公共经济学（微课版）_聂永有_9787302582823

《公共经济学（微课版）》致力于将西方经济学理论用于研究政府部门的经济活动，主要根据市场失灵和政府失灵这两条主线进行内容选择。关于市场失灵的论述，以外部性和公共产品为主要内容，介绍了自由竞争性市场经济的缺失和不足，需要政府进行必要的干预和调节。关于政府失灵，则以公共选择、政府规制和政府财政收支(税收、公债和公共支出、财政政策)及再分配(社会保障)为主要内容展开论述，分析政府经济活动中的权力行使应该坚守的边界和越权行使可能带来的社会福利的损失，强调尊重市场经济规律的重要性。《公共经济学（微课版）》可作为经济学和公共管理等相关专业本科生的教材，也可作为经济管理、工商管理及公共管理硕士生的教材。

　公共经济学作为一门研究政府和市场关系的课程，其理论随着西方经济思想的不断发展而逐步形成，初的渊源要追溯到英国古典经济学家对于财政和税收的相关论述。19世纪80年代，意大利、挪威和瑞典等学者在此基础上进一步丰富了关于公共支出理论的研究，特别是随着20世纪30年代富兰克林·罗斯福对凯恩斯经济学思想的大胆运用并收到显著效果的实践，使得政府部门对市场经济管理活动的科学性和规律性的运用在全社会得到更多的认同，相关经济学理论得到了政府部门更多的关注和运用，越来越多的经济学家成为政府官员的顾问和智囊。政府政策(尤其是财政政策)得到相关经济学思想更多的支撑和指导，也促使越来越多的学者开始用经济学理论研究公共管理中遇到的问题。例如，詹姆斯·布坎南提出的公共选择理论开拓了经济学理论解释和分析政治选举、政治家动机和行为选择的新方向；埃莉诺·奥斯特罗姆提出的经济治理理论认为以往公共事务的解决要么依靠政府要么依靠市场作为选择的思维和方法是有问题的，并提出通过自治组织管理公共物品的新思路。这两位学者都因此获得了诺贝尔经济学奖。正是在许许多多学者的持续努力下，公共经济学作为一门独立的课程体系，其内容才日益丰富和成熟，国内外高校纷纷将这门课程作为经济学和公共管理专业学生的必修课程。也正是在此背景下，我们也在获得多年教学实践经验的基础上编撰了这本教材。
　　本书结合西方公共经济学经典理论的框架脉络，按照市场和政府二分法，围绕市场失灵和政府失灵这两大基本问题展开阐述。在具体的章节安排上，章导论，主要介绍了公共经济学的主要特点和在中国改革开放实践中产生的巨大作用，让读者对公共经济学的实际应用价值有一定的了解，从而激发大家的学习兴趣；第二、第三章主要围绕市场失灵来展开，就市场的外部性和市场在提供公共产品的不足方面进行理论分析和实际探讨；第四、第五章则围绕政府失灵问题进行阐述，分析政府的权力产生方式和运行特点往往导致政府政策目标难以达成，政府规制会被利益集团所操控等问题；后面第六章至第十章主要介绍了政府收入(税收和公债)的筹集和支出的管理如何能够达成社会福利的化，财政政策如何根据经济发展状况的不同进行调整，如何通过社会财富的二次分配来建立和国家经济发展水平相适应的社会保障，从而实现公众个人利益和社会公共利益的协调平衡。
　　本书面向的主要读者是具有微观经济学和宏观经济学基础的经济学专业和公共管理专业本科生，为了便于大家对教材知识的把握，在力求做到通俗易懂之外，我们还在每章的末尾附上了相关案例，提供了相关练习题，也在相关章节讨论了该领域的一些学术热点问题，为大家进一步的研究性学习提供指引。
　　本书是在借鉴众多国内外相关教材的基础上编撰而成的，作者均为上海大学经济学院的一线教师。具体分工如下：由聂永有教授担任作者并负责全书的策划和总体设计，卢正刚副教授、朱婷副教授分别担任第二作者和第三作者，其中卢正刚副教授负责编写、第十章，朱婷副教授负责编写第四、第五章；此外，李靖副教授、王静华老师、陶新桂老师也参与了本书的编写，其中李靖副教授负责编写第六、第九章，王静华老师负责编写第二、第三章，陶新桂老师负责编写第七、第八章；刘亚洲老师、刘奎老师对全书进行了认真的校对。
　　在这里，要特别感谢清华大学出版社的黄东林老师，是黄老师的初提议，才有了本书的撰写计划，黄老师为本书的出版做了大量的前期工作。同时，还要感谢本书的责任编辑梁媛媛老师，梁老师在本书出版过程中认真负责，兢兢业业，为我们提供了很多好的意见和建议，对本书的顺利出版做出了重要的贡献。对两位老师的辛勤付出，我们深表谢意。同时还要感谢所有在本书写作和出版过程中提供支持和帮助的各位同事和朋友。
　　历经两年多的反复修改，呈现在广大读者面前的这本《公共经济学(微课版)》仍会有诸多的不足和错漏之处，敬请广大读者和同仁不吝赐教。
　　
　　
　　编者

第1章导论 1
1.1 公共经济学概述 1
1.1.1 公共经济学的概念 1
1.1.2 公共经济学的特征 1
1.2 公共经济学的基本理论体系 3
1.3 公共经济学在中国的发展与升华 3
第2章外部性 7
2.1 外部性理论发展过程回顾 7
2.1.1 外部性理论的初步形成
时期(18901920年) 7
2.1.2 外部性理论的拓展
时期(19201999年) 8
2.1.3 外部性理论的实践运用
(1960年至今) 11
2.2 外部性类别及其效应分析 12
2.2.1 外部性的效应及外部性
存在的条件 12
2.2.2 产生正负效应的外部性分类
及其效应分析 13
2.2.3 外部性的耗竭性 17
2.3 外部性内在化 19
2.3.1 外部性内在化的含义 19
2.3.2 负外部性的内在化举例 19
2.3.3 正外部性的内在化举例 21
2.4 外部性内在化的理论分析及其策略
选择 22
2.4.1 外部性内在化的理论分析 23
2.4.2 策略选择 23
2.5 外部性理论的运用 26
2.5.1 庇古税 26
2.5.2 产权 27
复习思考题 32
第3章公共产品 33
3.1 公共产品的界定 33
3.1.1 私人产品 33
3.1.2 公共产品 34
3.1.3 公共产品的识别 35
3.1.4 公共产品的分类 36
3.2 公共产品的供给分析 39
3.2.1 公共产品的供给方式 39
3.2.2 公共产品的私人供给 40
3.3 公共产品的需求分析 43
3.3.1 公共产品的消费特征 43
3.3.2 纯公共产品的需求分析 45
3.4 公共产品的均衡分析 46
3.4.1 庇古均衡 46
3.4.2 萨缪尔森局部均衡 48
3.4.3 一般均衡 49
3.4.4 林达尔均衡 50
3.5 公共产品的社会效应分析 51
3.5.1 纯公共产品 51
3.5.2 俱乐部产品 52
3.5.3 公共资源 55
3.5.4 混合产品 56
3.6 公共产品的其他非政府供给 57
3.6.1 授予经营权 57
3.6.2 经济资助 58
复习思考题 62
第4章公共选择 63
4.1 公共选择理论概述 63
4.1.1 公共选择理论产生的背景 63
4.1.2 公共选择理论的形成过程 64
4.1.3 公共选择理论的前提 65
4.1.4 公共选择理论的主流学派 66
4.2 投票理论 68
4.2.1 偏好显示与公共选择 68
4.2.2 直接民主制下的投票选择 69
4.2.3 代议民主制下的投票选择 73
4.3 寻租理论和腐败治理 75
4.3.1 寻租理论 75
4.3.2 腐败治理 78
复习思考题 84
第5章政府规制 85
5.1 政府规制概述 85
5.1.1 政府规制的含义 85
5.1.2 政府规制的分类 86
5.1.3 政府规制的主要形式 86
5.2 政府规制相关理论 88
5.2.1 政府规制的理论依据 88
5.2.2 政府规制的成本
收益分析理论 90
5.3 政府规制改革理论与实践 92
5.3.1 政府规制失灵 92
5.3.2 政府规制改革的路径 94
5.3.3 各国政府规制改革实践 96
复习思考题 106
第6章税收原理和制度 107
6.1 税收：公共收入的重要形式 107
6.1.1 公共收入及其原则 107
6.1.2 税收概述 109
6.1.3 税收是政府取得公共收入的
形式 114
6.2 税收原则 115
6.2.1 税收原则的演变 115
6.2.2 税收的公平原则 119
6.2.3 税收的效率原则 123
6.3 税收制度 125
6.3.1 税种分类 125
6.3.2 基于课税对象的税收制度 128
6.4 税制结构的设计 133
6.4.1 税种的配置 133
6.4.2 税率的选择 135
6.5 税收的转嫁与归宿 135
6.5.1 税收转嫁与税收归宿概述 135
6.5.2 税收转嫁的局部均衡分析 137
6.5.3 商品课税归宿的局部均衡
分析 143
复习思考题 151
第7章公债 152
7.1 公债概述 152
7.1.1 公债的含义 152
7.1.2 公债的产生与发展 153
7.1.3 公债的功能与作用 154
7.2 公债的种类 155
7.2.1 公债的分类 155
7.2.2 公债种类的设计原则 157
7.3 公债理论 158
7.3.1 早期公债有害论 158
7.3.2 公债有益论 160
7.3.3 现代的公债有害论 163
7.3.4 马克思、恩格斯的公债
理论 164
7.4 公债的发行与偿还 165
7.4.1 公债发行 165
7.4.2 公债本金偿还与付息方式 167
7.4.3 公债偿还资金来源 168
7.5 公债的经济效应 169
7.5.1 公债效应的研究方法 169
7.5.2 公债对财政收支的影响 171
7.5.3 公债对货币供给的影响 172
7.5.4 公债对总供给和总需求的
影响 175
7.5.5 公债对收入分配的影响 177
复习思考题 183
第8章公共支出 184
8.1 公共支出概述 184
8.1.1 公共支出的分类 184
8.1.2 公共支出的原则 186
8.2 公共支出的规模扩展与结构演变 188
8.2.1 公共支出的规模扩展 188
8.2.2 公共支出的结构演变 189
8.2.3 公共支出规模扩展与结构
演变的理论解释 190
8.2.4 我国公共支出的规模与结构 192
8.3 购买性支出与转移性支出 194
8.3.1 购买性支出 194
8.3.2 转移性支出 197
8.4 公共支出的预算与评估 199
8.4.1 公共支出的预算 199
8.4.2 公共支出的评估
成本-收益分析 201
复习思考题 206
第9章财政政策 207
9.1 财政政策概述 207
9.1.1 财政政策的含义及分类 207
9.1.2 财政政策的目标 209
9.1.3 财政政策的手段 211
9.2 国民收入的决定与财政政策乘数 214
9.2.1 国民收入的决定 214
9.2.2 财政政策乘数 216
9.3 选择性财政政策 218
9.3.1 选择性财政政策的作用
机制 219
9.3.2 扩张性财政政策 220
9.3.3 紧缩性财政政策 222
9.4 非选择性财政政策 223
9.4.1 内在稳定器的含义 223
9.4.2 内在稳定器的效应 223
9.5 财政政策和货币政策的搭配 225
9.5.1 货币政策与财政政策的区别 225
9.5.2 财政政策和货币政策搭配的
必要性 226
9.5.3 财政政策和货币政策的配合
模式 227
复习思考题 231
第10章社会保障制度 232
10.1 社会保障概述 232
10.1.1 社会保障的含义 232
10.1.2 社会保障的内容 234
10.1.3 社会保障的功能 241
10.2 社会保障的主要模式 242
10.2.1 社会保险型模式 242
10.2.2 福利国家型模式 243
10.2.3 强制储蓄型模式 243
10.2.4 国家保险型模式 244
10.3 中国社会保障制度的发展过程、
目前管理体制和发展水平 244
10.3.1 新中国成立后到改革
开放前计划经济阶段 244
10.3.2 改革开放后社会保障制度的
建设阶段 245
10.3.3 我国现行的社会保障管理
体制及其发展水平 246
10.4 对欧洲发达国家社会保障制度的
借鉴与思考 252
10.4.1 欧洲社会保障制度的现状 252
10.4.2 欧洲高福利的负面作用 253
10.5 中国社会保障制度的发展方向 255
10.5.1 量力而行，做好补短板
工作 255
10.5.2 控制规模，避免养懒汉
后果 256
复习思考题 265
参考文献 266

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