本书是一部全面系统论述上海自贸试验区的学术专著。内容包括自贸区的建设任务、扩区扩容、功能定位、运行方式、可复制推广的制度创新、扩大开放的举措、全国1 3 N自由贸易试验区建设的空间布局方向和点、线、面相结合的渐进式扩大开放的复制传导机制。

研究首先对上海自由贸易试验区的概念进行界定，重点分析上海自由贸易试验区是建设成为国家TPP谈判的试验基地、建设成为中美BIT谈判的试验基地以及深化国有企业改革以及促进国家经济转型的重要载体。我们通过实证分析方法，对上海自由贸易试验区的扩容与制度创新效应进行论证，计算了上海自由贸易区的制度辐射半径以及上海自由贸易试验区的扩容必要性。
基于上述的理论与实证剖析，从国家层面和区域层面对上海自由贸易试验区的功能演进架构及定位。将上海自由贸易试验区打造成迷你版生态经济圈的试验区、制度创新孵化的试验区、扩大开放改革先行试验区、物流外汇转移开放试验区、金融服务开放引领试验区、智造产业变革开放试验区、新生态产业创新开放试验区和商业文化创意产业开放试验区。
*后，从政府职能转变举措、制度创新支撑举措、协同运行保障举措和渐进式复制推广路径举措的角度，提出强化上海自由贸易试验区功能拓展与优化其运行方式的举措建议。本书不仅从理论角度丰富关于中国自由贸易园区建设的研究内容，也从实践意义上更好地完善自由贸易园区的功能定位，创新运行方式以及发展提供可复制、可推广的经验。

序

区域合作是当今世界发展的一个重要潮流。据统计，全球现在已建立各种类型区域性经济合作组织100多个，各种区域性的自由贸易安排200多个，其中2/3是20世纪90年代后建立的。截至目前，我国已经签署并实施14个自贸协定，涉及22个国家和地区，自贸伙伴遍及亚洲、拉丁美洲、大洋洲、欧洲等地区。
我国推进区域合作的新一轮对外开放将沿以下主线展开：由于多哈会谈陷入僵局，很多国家从多边贸易体制转向更灵活、更有针对性的区域贸易协定。中国需要通过加入谈判、建立区域全面经济合作伙伴关系、与越来越多的国家签订自由贸易协定等方式积极应对。而自由贸易试验区是试行TPP、TTIP和TISA等新一轮以投资、服务贸易自由化、强调公平竞争和权益保护为主的多边投资贸易体制和区域贸易安排最新规则的最佳试验载体。
在此背景下，2013年9月，中国首个自由贸易试验区上海自由贸易试验区成立。从此上海自由贸易试验区成为中国新一轮扩大开放的先行者，承担起先行先试的战略重任，探索资源自由流动高效配置的新制度安排体系，探寻金融、航运等服务业扩大开放的可能路径，最终完成深化改革、以开放促改革的战略目标。上海自由贸易试验区实践成果试图找出指引中国开放经济适应新的全球化趋势的具体道路，必然影响中国对外开放战略的重点、方向和采取的具体政策措施，是中国新一轮对外开放战略的实践基础。
上海自由贸易试验区本质上是以增量改革方式来获得中国经济增长的新动力，只不过增量所增加的是新的制度供给和新制度供给模式即未来的制度设定的方式和机制，由此改变参与主体的行为方式和行为预期。制度改革不过是改变利益分配方式，或者改变人们的预期行为从而改变利益分配方式。如何实现利益分配方式的可持续发展，是所有好的制度改革的根本立足点或出发点，否则必然是一个糟糕的制度。实现可持续发展的好制度实际上就是通过新的利益安排制度的形成完成可持续的激励机制。所以，上海自由贸易试验区的改革实践在短期来看是在进行新的利益切割分配的改革，但在长期来看，是为经济可持续增长动力寻求可持续的收益分配制度和要素积累激励机制，以激发可持续的增长动力。
然而，在上海自由贸易试验区开展制度创新并不是一件容易的事。首先要解决的是开放型经济新体制的制度供给问题，分析我国现有开放型市场经济体制存在哪些制度供给上的不足，需要借鉴、引入哪些体现经济全球化新趋势的国际通行规则和机制来解决我国制度供给上的不足。因此，如何规划和设计园区的功能体系和运行方式变得尤为重要。这本学术专著将上海自由贸易试验区功能定位建立在2个维度和8个定点来进行分析，具体包括：国家层面，迷你版生态经济圈的试验区、制度创新孵化的试验区和扩大开放改革先行试验区；区域层面，物流外汇转移开放试验区、金融服务引领开放试验区、新生态经济创新开放试验区、智造产业变革开放试验区和商业文化创意产业开放试验区。对于运行方式的设想体现为基于协同效应和规模效应的片区合力运行方式、基于制度创新与扩大开放的片区新突破运行方式以及贸易业态创新的运行方式三个方面。
上海自由贸易试验区建设发展，服务于国家扩大对外开放，打造陆海内外联动、东西双向开放的全面开放新格局。未来的研究方向，可聚焦于自由贸易试验区建设如何与一带一路战略的联动问题。假设在沿一带一路重要节点设立自由贸易试验区抽象为一个区域增长极，通过制度溢出扇形辐射周边区域来带动区域经济增长。以此类推，假设同时在一带一路沿线设立若干个自由贸易试验区，就会形成多个区域增长极。进而运用点轴开发理念构建由单个自由贸易试验区增长极点辐射，扩展至增长轴辐射，再到由沿海及陆地的渐进式扇形面辐射，通过区域经济一体化突破阻碍要素流动的行政边界壁垒，促进国内统一大市场的形成，实现陆海内外联动、东西双向开放的全面开放新格局，从而以尽可能小的改革成本获取最大的自贸区战略效应。
华东师范大学经济与管理学部郭晓合教授领衔的研究团队撰写这本《中国（上海）自由贸易试验区建设与发展》，是一件值得称道的好事。这本学术专著的选题很有特色，而且内容丰富，分析深刻，可读性也很强。不仅有对整体问题的探讨，也有对具体领域问题的研究。因此，这本专著不仅可以供从事研究和教学的学者们阅读，而且也可以供从事经营管理的企业与商务人员阅读。我希望这本学术专著的出版能够对进一步推动中国自由贸易试验区问题的研究，以及帮助人们更好地了解上海自由贸易试验区的建设与发展的情况和经验，促进中国的改革开放更快更好发展有所帮助。
是为序。

中国工程院院士
中国社会科学院学部委员
李京文
2016年8月8日

郭晓合，华东师范大学经济管理学部教授，世界经济专业博士生导师，教育部国际经济问题重大项目评审专家。长期研究双向开放、自由贸易区问题。近年主持完成国家社科基金项目1项，在研1项。完成上海自贸区管委会课题5项。出版著作9部，在《新华文摘》《经济学动态》等刊物上发表论文100多篇。在所取得的科研成果中，1项获省级1等奖，3项获2等奖，1项获安子介贸易奖。

第一章　引　言／1
　　第一节　问题的提出／1
　　第二节　研究思路／4
　　第三节　研究方法／9
第二章　上海自由贸易试验区的前世今生／12
　　第一节　自由贸易园区的界定与概述／12
　　第二节　上海自由贸易试验区的空间布局情况／40
　　第三节　上海自由贸易试验区的经济发展概括／45
　　第四节　上海自由贸易试验区发展的必要性／56
第三章　上海自由贸易试验区的扩容与制度创新实证分析／88
　　第一节　上海自由贸易试验区的扩容分析／88
　　第二节　上海自由贸易试验区的制度创新实证分析／102
第四章　上海自由贸易试验区的功能研究／114
　　第一节　上海自由贸易试验区的功能定位／114
　　第二节　六大服务领域试行扩大对外开放功能举措／123
　　第三节　扩大开放功能（以航运服务为例）对带动长三角经济增长的实证研究／134
第五章　上海自由贸易试验区的运行方式研究／150
　　第一节　片区合力的运行方式（协同效应和规模效应）／150
　　第二节　片区新突破的运行方式（制度创新与扩大开放）／152
　　第三节　贸易业态创新的运行方式／156
第六章　强化上海自由贸易试验区功能拓展与优化其运行方式的举措建议／226
　　第一节　政府职能转变举措建议／226
　　第二节　制度创新支撑举措建议／234
　　第三节　协同运行保障举措建议／241
　　第四节　渐进式复制推广路径举措建议／247
第七章　国家自由贸易试验区建设进展与前瞻／255
　　第一节　上海自由贸易试验区建设阶段性成果与发展方向／255
　　第二节　我国自由贸易试验区建设发展方向／261
参考文献／269
后　记／284