技术经纪人培训教程_张晓凌，陈彦著_9787513067850

本书是技术转移职业培训系列教材之一，共十章。教程内容以技术商品开篇，以技术市场运行规律、技术交易运营规范等基础理论为指导，将技术经纪业务从传统的居间、代理、行纪扩展到技术转移的全过程服务。本书的重点是归集了全新的技术经纪服务业务标准和规范，为业态化的技术经纪高端服务提供了理论指导下的案例教学。为提升技术经纪服务绩效，教材编委会还组织了专业师资编写了与技术转移相关的财务与税收管理知识以及财政金融产业扶持政策解读。

前言

技术经纪人是改革开放市场经济体制确立后应科技成果转化需求而产生的一种新型职业称谓，是技术转让、技术交易商业化过程中的一种重要中介职能。产业结构调整和科学技术进步的双向作用，使技术在全球范围内形成规律性转移，区域性、规模化的技术转移催生了一批全新的服务门类并形成新兴的行业领域。成熟技术市场的扩展与细分，狭义的有形市场交易演变为无形市场中技术的全球化流动，技术交易、技术市场沿革中的传统概念也在推陈出新。
《技术经纪人培训教程》以技术商品开篇，以技术市场运行规律、技术交易运营规范等基本理论为指导，将技术经纪业务从传统的居间、代理、行纪扩展到技术转移的全过程服务。本书的重点是归集了全新的技术经纪服务业务标准和规范，为业态化的技术经纪高端服务提供了理论指导下的案例化教学。为全面提升技术经纪服务绩效，编委会还组织专业师资编写了与技术转移相关的财务与税收管理知识，以及对财政金融产业扶持政策的解读。笔者以技术经纪的原始概念及业内共识为基础，分别就技术经纪人、技术经理人与技术转移三个方面的相关概念和定义予以概括性提示，以便于不同行业、不同业务领域的相关专业读者对学习内容的“各取所需”。
近年来技术转移全过程的概念定义已为业内所普遍接受，随着技术转移服务职能的细分，业务实践中除技术经纪人之外，另有技术经理人、科技咨询师、专利工程师等技术转移专业人才并列，技术转移专业人才的培养已从行业的岗位培训进入学科教育的更高层面。其他相关人才所服务的技术项目只有进入贸易过程或意在进入交易环节才与技术转移服务有关，因而与科技成果转化和技术交易直接相关的是技术经纪人和技术经理人两类人才。技术经纪人在早期以科技成果转让为主要业务时的定义是：在技术市场中，以促进成果转化为目的，为促成他人技术交易而从事居间、行纪或代理等，以及提供相关的技术、政策、法律等信息服务和咨询服务，取得合理佣金的经纪业务的自然人、法人和其他组织。而技术经理人，则是从国外技术转移领域引入的概念。在经济发展过程中，新生的职业职能层出不穷。任何新事物都有一个被认可和接受的时间，技术转移领域人才概念混合应用而未见有确切的区别分析并形成行业正式的共识界定，实属正常现象。技术经纪人与技术经理人这两类技术转移人才到底是对同一职能的两种称谓，还是应该统一定位予以区分？讨论原则应是在产业政策引导前提下，尊重历史沿革留续，尊重市场需求定位。
技术经纪人的培训、资质认定和管理工作起步于20世纪80年代初期，90年代形成比较规范的技术经纪人管理和服务体系。技术经营和管理人员实行持证上岗，在全国范围内，技术经纪人培训纷纷开展。2013年2月科技部发布《技术市场“十二五”发展规划》，提出建立和完善技术经纪人制度，制定技术经纪人资质认证标准和培训大纲。技术经纪人的培养培训工作主要是在政府科技管理部门主导下进行的。
技术经理人的概念是随西方管理理论、管理方法和技术转移业务引进而进入科技中介服务领域的。在我国，人才培训、行业管理和理论研究是建立在技术经纪人管理体系基础之上的。技术转移新的服务业务需求和加入世贸组织后知识产权保护的贸易壁垒制约，促成了技术经理人业务在我国落地并快速发展，技术贸易额的快速增长开创了技术经理人在科技中介业务领域的新局面。最初的相关技术经理人培训多是由高校和营利性科技服务机构进行的，培训涵盖技术转移全过程管理和服务，突破了技术经纪传统意义上居间、行纪和代理的狭义职能，因而在业务范围、知识结构、工作技能等方面给人的感觉是技术经理人的层面相对高于技术经纪人。实际上，技术经纪人业务范围也一直随同技术转移业务在不断扩展，培训也一直按初级、中级、高级知识结构在分类进行，技术经纪人与技术经理人的业务范围和职能规范完全可以人为主观定义，单从业务复杂程度和岗位要求方面，无法将技术经纪人与技术经理人业务割裂开来，人为区分既无必要也不科学。
专业实践中，根据习惯认知，对技术经纪人与技术经理人的区分有以下讨论：技术经理人是以科技成果转化为职能，应用专业知识和实务经验，促进科技成果的产品化、商业化和产业化，以科技成果转化工作为职业的从业者。其区分主要表现在服务范围、能力要求等方面。技术经纪人服务范围相对较窄，主要是居间和交易代理服务；而技术经理人服务范围覆盖整个技术转移全流程，依据的是国外的技术转移流程，其中包括发明披露、发明评估、专利申请、市场营销、签署许可协议等职责。虽然技术经纪人和技术经理人都是围绕科技成果转化服务的，但技术经纪人主要强调居间协调和谈判能力，围绕技术交易相关的信息搜集与分析能力以及政策法律事务的咨询能力，即围绕技术交易合同的达成和履行所做相关服务的能力。技术经理人的服务内容因为覆盖技术转移全流程，自然也就覆盖了技术经纪人的服务内容，不仅包括技术交易签约的中介服务，还包括技术转移前期的策划、调研、评估、规划，中期的后续服务项目展开，以及后期的技术市场化和产业化开发的组织，因此在能力要求上相对比较全面，业务内容较为综合。中高级技术经理人要求有大型技术转移项目的策划、运筹和管理实施能力，以及相关要素资源的组织和整合能力。
这实际上是将狭义技术经纪业务与广义技术经理业务作出的勉强划分。即使是官方早先已给出的各种定义和规定也会随着日新月异的行业创新而被频繁修订。
2017年9月《国家技术转移体系建设方案》要求：“加强技术转移管理人员、技术经纪人、技术经理人等人才队伍建设，畅通职业发展和职称晋升通道。”2018年5月科技部《关于技术市场发展的若干意见》提出：“加快培养一批技术经理人、技术经纪人，纳入国家、地方专业人才培养体系。”2018年12月5日，国务院常务会议要求“强化科技成果转化激励，引入技术经理人全程参与成果转化”。尽管从政府层面，正式确立了技术经理人在我国技术转移、科技成果转化服务中的重要地位和作用，与国际接轨的技术经理人的人才培养也越来越引起全社会的重视，但是技术经纪人的培训和管理体系仍作为技术转移服务主体在发挥重要作用。我国地域辽阔，工业、农业产业资源和区划各有侧重，技术转移服务业务千差万别，业务规模也相差悬殊，除了执业(职业)资质培训外各种岗位培训、专题培训应因地制宜，当然也包括职业称谓的创新。职业称谓不同并不影响相关业务的开展。
因循产业习惯和专业概念的衔接，技术转移原多指国家之间的技术流动，随着技术市场内涵的扩展，技术转移已包括国家、地区、产业甚至跨国公司之间或内部技术输入与输出的过程，内容涵盖了技术引进、技术输出、技术转让、技术交易、技术推广、新产品开发直至商业化、产业化的全过程的活动和行为。我国技术转移工作与发达国家相比最大的区别在于技术转移服务产业链的延伸与扩展。发达国家的技术研发与技术贸易多是以市场为基础的企业行为，技术转移服务主要以技术贸易及相关的服务贸易为业务主体，以专利、专有技术、商标为主要内容的知识产权交易和保护为服务职能，技术输出以品牌、商标、成套设备、集成电路及软件等为主，技术引进以人才为载体的智力和知识为主。多年来，中国的科技研发资源主要集中于科研院所和高等院校，科技成果的转化与吸纳主要依赖国内企业，另因体制约束，技术转移成效多依赖于科技管理部门的行政力度。科技管理体制改革前，为发挥集中力量办大事的制度优势，科技资源包括研发人员和推广人员大多由政府部门统一掌控与配置，但科技中介作为一种管理服务职能存在，却分布于不同行业、不同机构，以行政机关、事业单位、专业团体、公司企业等多种所有制组织形式在发挥作用。这些组织包括政府各级科技管理部门、科研院所、高等院校、技术转移中心、企业研发机构、科技服务公司、其他非营利组织等，利用行政手段或专业知识，以专门人才队伍的专业技能，以及数据信息、公共平台、实验室和仪器设备等资源进行管理或提供服务。管理服务内容包括技术的进出口贸易以及科技资源调动、研发定制、科技成果转化、专利申报、科技评估、技术服务、技术咨询、技术推广、检验检测、科技金融、资质认证、公证鉴证、科技政策咨询等方面。
科技管理体制改革后，上述组织的中介服务职能和部分管理职能将由技术经纪人承接。居于“第三方”地位的技术经纪人，不但要发挥桥梁和纽带的作用，还要为科技成果的供需双方提供“定制”“落地”“生根”甚至“保驾护航”的服务，帮助科技课题形成成果并走出实验室抑或集成孵化直至为他人所用、为技术市场所吸纳。这条由技术交易环节向上下两端延伸的产业链全方位服务便是技术经纪的全新职能。技术经纪人以自己的职业技能提供新型的高端服务，有效降低研究开发成本、提高研发效率、化解研发风险;加快科技成果在不同技术势差企业、地区间和不同发达程度国家间的流动；协同科技资源的优化配置，推动技术进步和产业结构调整的全球化循环，提升技术转移全产业链绩效。
国务院《国家技术转移体系建设方案》将“加强技术转移管理人员、技术经纪人、技术经理人等人才队伍建设”列入技术转移体系建设的重要保障举措。由于管理部门已经取消了技术经纪人执业资质的法规认定，相应的专业要求和职能界定等内容已失去了统一规范的意义。职业人员培训是人才队伍建设的重要内容，从第三产业大服务的范畴和岗位培训及继续教育的视角，我们可以把技术转移管理人员、技术经纪人、技术经理人统称为技术转移服务人员。有的省份已把技术经纪人列入专业职称系列，在教材编写和职业培训时可选择两种或多种，比如：按技术转移专业（服务）人才分为初级、中级、高级；按职业化、专业化、复合化程度将技术经纪人与技术经理人分为两个层级进行培训，而与任职资格和专业职称不相关联，对技术经理人复合知识和服务能力要求更高些；按同一概念和同等要求分别对技术经纪人与技术经理人作初级、中级、高级分类培训。职业身份的技术经纪人或技术经理人称谓可由各省份科技管理部门自行规定，当然，亦可由行业以标准、规范等形式予以确定。

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